Investigadores del Observatorio Fiscal de la UE y del Laboratorio de Desigualdad Mundial sostienen que se necesita una visión general de los activos de los individuos ricos para aplicar las sanciones contra los individuos rusos de manera efectiva.
Ochocientos setenta y siete individuos y 62 entidades son sancionadas por la UE, lo que significa que sus activos en la UE están congelados, no pueden acceder a ningún fondo y las personas no pueden viajar a la UE.
Estas sanciones a personas y entidades forman parte de una amplia gama de sanciones que la UE adoptó contra Rusia, incluida la prohibición de determinadas exportaciones de tecnología y la congelación de las reservas internacionales del banco central ruso.
La congelación de activos individuales podría afectar especialmente a los rusos ricos. Los datos de 2000 a 2009 muestran que la desigualdad de la riqueza es mucho más pronunciada en Rusia que en otros países, y gran parte de la riqueza se mantiene en paraísos fiscales y, por tanto, podría ser objeto de sanciones.
Gráfico de Esther Snippe
Sin embargo, la aplicación de la congelación de activos se complica debido a las empresas ficticias y otras construcciones financieras y legales que ayudan a los ricos a ocultar su riqueza, ya sea para esconderla de las autoridades fiscales, blanquearla o protegerla de las sanciones.
«trozos»
La Comisión de la UE, por ejemplo, se basa en las autoridades de los Estados miembros y en los consejos de los ciudadanos para controlar cómo se aplican las congelaciones de activos y otras sanciones.
El 17 de marzo, la Comisión de la UE lanzó un «Grupo Operativo de Congelación e Incautación» para ayudar a la coordinación entre las autoridades de los Estados miembros.
Sin embargo, ni la UE ni sus Estados miembros saben quién es el propietario de cada activo europeo, ya que los distintos tipos de activos están registrados en diferentes instituciones.
«La información sobre el patrimonio está muy dispersa. Tenemos muchos datos, pero todos se encuentran en diferentes instituciones», dijo a EURACTIV Theresa Neef, investigadora del Observatorio Fiscal Europeo.
Por ello, un grupo de investigadores en torno a Theresa Neef, Gabriel Zucman y Thomas Piketty, del Observatorio Fiscal de la UE y del Laboratorio Mundial de la Desigualdad presentó una propuesta para un Registro Europeo de Activos que conectaría la información sobre la propiedad de los activos europeos en toda la UE.
«Una base de datos completa que rastree dónde y quién posee la riqueza podría aumentar la eficacia de las sanciones selectivas», argumenta la propuesta de los investigadores.
Según la propuesta, una recopilación sistemática de información sobre la propiedad de los activos ayudaría a identificar y cerrar las brechas a través de las cuales se puede ocultar la riqueza a las autoridades. Como los oligarcas no suelen tener activos a su nombre, es esencial conocer al beneficiario final.
«Sabemos por la investigación que en cuanto haya una laguna en el registro de la propiedad efectiva, se utilizará», dijo Neef, poniendo el ejemplo de los bienes inmuebles poseídos a través de empresas ficticias.
Independientemente de los investigadores, los Verdes europeos también abogaron por un registro europeo de activos en un documento de posición a principios de este mes.
El estudio de viabilidad está en marcha
Mientras tanto, la Comisión de la UE está probando con cautela esta idea, ya que ha encargado un estudio de viabilidad sobre este tema a finales de 2021.
«El estudio de viabilidad no es en absoluto una indicación de ningún plan para establecer un registro de la propiedad a escala de la UE», dijo un portavoz de la Comisión a EURACTIV, añadiendo que dicho registro no figuraba en el paquete de propuestas legislativas de la Comisión para combatir el blanqueo de capitales.
Neef argumentó que un registro europeo de bienes no sólo ayudaría a imponer sanciones a los oligarcas rusos de forma eficaz.
«Resolvería muchos problemas más allá de sancionar a los individuos, por ejemplo, la evasión fiscal y el blanqueo de dinero», dijo.
«Tanto si se piensa ahora en sancionar a los individuos ricos como en luchar contra la evasión fiscal y el blanqueo de dinero, hay que pensar en la transparencia financiera de forma amplia en los distintos tipos de activos, en las distintas jurisdicciones y también en las distintas entidades jurídicas», dijo Neef a EURACTIV.
Para introducir este registro, los investigadores proponen crear un «Grupo de Trabajo para la Propiedad de Activos». Este grupo de trabajo se encargaría de la labor inicial de recopilar, cotejar y analizar toda la información sobre los activos que poseen en la UE las personas adineradas por encima de un determinado umbral.
Más adelante, este grupo de trabajo podría transformarse en una estructura más permanente para gestionar el registro europeo de activos.
